服務涵蓋

​

1. 為向管理層提供關於監管批准程序和所需的受規管活動（“RA”）類型的初步建議

2. 向管理層指導有關證監會對負責人員（“ROs”）, 主要股東, 核心職能主管, 投訴主管的要求

3. 協助管理層評估和招聘合規的負責人員 RO，加入公司

4. 協助識別和把控在申請過程中可能出現的所有問題和障礙

5. 就監管機構在授予RA許可證時考慮的關鍵領域提供建議

6. 準備提交給監管機構的文件。使其符合監管當局可接受的標準。

7. 準備適當的附函來支持申請, 回應監管機構在審查申請文件期間提出的問題

8. 代表和/或陪同與監管機構管理任何會議，以討論審批過程中出現的任何證監會提問和關注事項。