證監會牌照申請咨詢

服務涵蓋

  1. 為向管理層提供關於監管批准程序和所需的受規管活動(“RA”)類型的初步建議

  2. 向管理層指導有關證監會對負責人員(“ROs”), 主要股東, 核心職能主管, 投訴主管的要求

  3. 協助管理層評估和招聘合規的負責人員 RO,加入公司

  4. 協助識別和把控在申請過程中可能出現的所有問題和障礙

  5. 就監管機構在授予RA許可證時考慮的關鍵領域提供建議

  6. 準備提交給監管機構的文件。使其符合監管當局可接受的標準。

  7. 準備適當的附函來支持申請, 回應監管機構在審查申請文件期間提出的問題

  8. 代表和/或陪同與監管機構管理任何會議,以討論審批過程中出現的任何證監會提問和關注事項。

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